UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt vi phạm hành chính với nhiều mức phạt khác nhau, trong đó nặng nhất là Công ty X20 số tiền 70 triệu đồng.
Ngày 28/9/2021, Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần X20 (mã CK: X20) số tiền 70 triệu đồng.
Lý do Công ty cổ phần X20 đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Cụ thể, Công ty cổ phần X20 công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán, Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên năm 2020 đã soát xét.
Trước đó, ngày 23/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Điện lực – TKV (Vinamin Power – mã CK: DTK) số tiền 25 triệu đồng.
Nguyên nhân do Vinamin Power đã giao dịch không đúng thời gian đăng ký. Cụ thể, Tổng Công ty Điện lực – TKV, tổ chức liên quan đến ông Bùi Minh Tân, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cẩm Phả – TKV (mã CK: NCP) đăng ký mua cổ phiếu NCP từ ngày 06/5/2020 đến ngày 04/6/2020. Ngày 05/6/2020 Công ty mua 36.300 cổ phiếu, vượt quá thời gian đăng ký giao dịch theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Cùng ngày, bà Đỗ Anh Thư, Thư ký Ngân hàng TMCP An Bình (mã chứng khoán ABB) cũng bị phạt số tiền 10 triệu đồng do đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Đỗ Anh Thư đã bán 27.700 cổ phiếu ABB vào ngày 09/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Liên quan tới giao dịch cổ phiếu ngân hàng, một cá nhân khác cũng bị xử phạt là ông Lê Sỹ Hối, người có liên quan tới bà Lê Cẩm Tú – Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán TPB) số tiền 10 triệu đồng.
Nguyên nhân do ông Lê Sỹ Hối đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 12/04/2021, ông Lê Sỹ Hối đã bán 20.000 cổ phiếu TPB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Theo DNPL
